朱壮瑞，且2021年7月20日至2021年9月8日期间代行董事长职责，正在明知华阳集团划转上市公司资金行为曾经形成非运营性资金占用的环境下，未能采纳无效办法潞化科技2021年半年度演讲、2021年年度演讲内容实正在、精确、完整，未能勤奋尽责。

　　上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚款间接汇交国库。具体缴款体例见本惩罚决定书所附申明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局存案。当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议（行政复议申请能够通过邮政快递寄送至中国证券监视办理委员会司），也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。

　　上述违法现实，有扣问、环境申明、对账单、2021年半年度演讲、2021年年度演讲等证明，脚以认定。

　　我局认为，潞化科技上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款、第七十九条，《公开辟行证券的公司消息披露内容取格局原则第2号——年度演讲的内容取格局（2021年修订）》（证监会通知布告〔2021〕15号）第四十五条第一款，《公开辟行证券的公司消息披露内容取格局原则第3号——半年度演讲的内容取格局（2021年修订）》（证监会通知布告〔2021〕16号）第三十二条的，形成《证券法》第一百九十七条第二款的违法行为。

　　高峰杰，做为时任潞化科技董事会秘书，正在潞化科技2021年年度演讲审计时知悉了上市公司资金被控股股东划转环境，但未能对被划转资金性质予以充实关心，未能潞化科技2021年年度演讲内容实正在、精确、完整，未能勤奋尽责，系潞化科技消息披露违法行为其他间接义务人员。

　　2021年4月至6月期间，华阳集团持有潞化科技24。19%的股权，为潞化科技控股股东。2021年4月16日和2021年6月30日，正在未经潞化科技同意的环境下，华阳集团通过间接划转体例，将潞化科技账户资金1，126，449，959。33元划转至华阳集团账户，占潞化科技比来一期经审计净资产的17。74%，截至2021年9月30日，被占用资金已全数偿还。潞化科技2021年半年度演讲、2021年年度演讲中，未按披露上述非运营性资金占用环境，存正在严沉脱漏。

　　程计红，做为时任潞化科技财政总监，正在已知悉上市公司资金被控股股东划转的环境下，未能对被划转资金性质做出精确判断，未能潞化科技2021年半年度演讲、2021年年度演讲内容实正在、精确、完整，未能勤奋尽责，系潞化科技消息披露违法行为其他间接义务人员。

　　朱壮瑞、程计红、高峰杰上述行为违反了《证券法》第八十二条第三款及《上市公司消息披露办理法子（2021年修订）》（证监会令第182号）第五十一条第一款的，形成《证券法》第一百九十七条第二款的违法行为。性质、情节取社会风险程度，根据《证券法》第一百九十七条第二款的，我局决定！

　　祥，做为时任潞化科技董事长，正在已知悉上市公司资金被控股股东划转的环境下，未能对被划转资金性质予以充实关心，未能潞化科技2021年年度演讲内容实正在、精确、完整，未能勤奋尽责，系潞化科技消息披露违法行为间接担任的从管人员。

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2025-11-01 08:26